Informe sobre la Directiva Whistleblowing: Transposición de la Ley en los países europeos

Un profundo análisis sobre la aplicación de la Directiva UE de Protección de Informantes en los Estados miembros.

Gracias a este White Paper descubrirá:

La situación legal será actualizada por países de forma continua. Esta guía le ofrece información sobre la Ley de Protección de Informantes en español solo para España, Francia y Portugal. Si desea consultar el estado de implementación del resto de países europeos en inglés, puede hacerlo aquí.

En abril de 2018, la Comisión Europea propuso introducir nuevas medidas destinadas a garantizar una protección uniforme y de mayor alcance para los informantes y, en marzo de 2019, se llegó a un acuerdo provisional entre los Estados miembros y el Parlamento Europeo. Como resultado, se introdujo la Directiva UE 2019/1937 de Protección de Informantes, cuyo principal objetivo es proporcionar normas mínimas comunes de protección para los informantes en toda la Unión Europea y poner fin a un confuso mosaico de medidas según cada legislación nacional. Aunque la fecha límite para la transposición de la nueva normativa se fijó para el 17 de diciembre de 2021, la mayoría de los Estados miembros de la UE incumplieron el plazo y varios países aún no han aprobado una ley definitiva. Con la coloración de nuestra red de socios en toda Europa, EQS Group ha elaborado este White Paper, para ofrecer una visión lo más completa posible del proceso de transposición en toda la Unión Europea. 

Este informe profundiza en el proceso legislativo según cada Estado miembro. A continuación, le ofrecemos un resumen de la situación actual de la transposición de la Directiva por países:

Alemania

En curso

Berlín logró crear un primer proyecto de ley de protección de los informantes en 2020, pero nunca se publicó oficialmente, ya que los partidos gobernantes no pudieron ponerse de acuerdo sobre su contenido y eso hizo que Alemania no cumpliera el plazo de aplicación de diciembre de 2021. El Ministerio Federal de Justicia presentó un nuevo borrador en abril de 2022, y actualmente se encuentra en el proceso legislativo estándar y se espera que entre en vigor en otoño de 2022 a más tardar.

Austria

En curso

El proceso de transposición sigue en marcha en Austria, donde los gobiernos estatales de Vorarlberg y Tirol han aprobado sus propias leyes de protección de informantes. La Comisión de la UE ha iniciado un procedimiento de infracción contra Austria por no haber cumplido el plazo original de implementación y no se espera que el proceso concluya antes del segundo trimestre de 2022.

Bélgica

En curso

El 25 de febrero de 2022, el gobierno federal belga llegó a un acuerdo preliminar sobre un proyecto de ley para transponer la Directiva Whistleblowing en el sector privado, pero aún debe ser revisado por varias autoridades antes de ser debatido y finalmente aprobado por el Parlamento. Cuando se complete el proceso, la nueva legislación aportará importantes mejoras en la protección de los informantes belgas.

Bulgaria

En curso

Aunque Sofía no logró aplicar la Directiva UE antes de la fecha límite, en abril de 2022 entró en el Parlamento una nueva ley que la transpone. Adopta las normas mínimas de la legislación de la UE para proteger a las personas que denuncian infracciones de la legislación nacional y de la UE, y la fecha de finalización del debate público fue el 23 de mayo de 2022. La nueva ley entrará en vigor un año después de su publicación en el Boletín Oficial de Bulgaria.

Chipre

Implementada

La Directiva de la UE sobre protección de informantes se transpuso en Chipre el 4 de febrero de 2022, cuando se publicó la «Ley de Protección de las personas que denuncian infracciones del Derecho de la Unión y nacional” en el Boletín Oficial. La ley Introdujo una serie de nuevas disposiciones de notificación interna y externa, así como amplias medidas de protección para los informantes del sector privado y público.

Croacia 

Implementada

Tras dos consultas en 2022, el Parlamento croata adoptó la «Ley de Protección de los Informantes», que transpone la Directiva Whistleblowing. Gracias a la nueva ley se cierra un periodo confuso de la anterior legislación en materia de denuncia de irregularidades y se incorporan medidas más amplias, lo que ponía a Croacia en consonancia con la nueva norma de protección europea.

Dinamarca

Implementada

El 24 de junio de 2021, Copenhague aprobó la Ley de Protección de Informantes (Lov om beskyttelse af whistleblowere), que obliga a todos los empresarios con más de 50 empleados a establecer un canal de denuncias. Dinamarca destaca por ser el primer Estado miembro de la UE en transponer la Directiva Whistleblowing a su legislación nacional.

Eslovaquia

En curso

Bratislava estableció sus medidas actuales para proteger a los informantes sobre la base de la Ley de protección de informantes nº 54/2019 Coll sobre la protección de las personas que denuncian actividades antisociales, que sustituyó a la legislación anterior de 2014. Dado que la ley actual coincide en líneas generales con las obligaciones de la Directiva, se espera que la transposición se realice mediante una modificación.

Eslovenia

En curso

El Gobierno esloveno ha celebrado una serie de consultas sobre la aplicación de la Directiva de la UE. Se espera que se celebre una segunda ronda de conversaciones una vez que el Ministerio de Justicia prepare un nuevo proyecto. Eslovenia cuenta con medidas limitadas de protección de los informantes, pero no llegan a cumplir los requisitos de la Directiva.

España

En curso

España no cuenta actualmente con una normativa uniforme de protección informantes y las disposiciones se consideran limitadas. El Ministerio de Justicia comenzó a trabajar en un proyecto de ley a mediados de 2020 y estuvo abierto a consulta pública hasta finales de enero de 2021. En septiembre de 2022, el Consejo de Ministros aprobó el Proyecto de Ley de Protección de los Informantes, para el que se transpone la Directiva Whistleblowing, que actualmente se encuentra en fase parlamentaria.

Estonia

En curso

El proceso de transposición está en marcha en Estonia, donde un nuevo proyecto de ley de protección fue aprobado en una primera votación en el Parlamento a principios de 2022. Ha recibido fuertes críticas y cientos de enmiendas. El frustrante proceso se ve agravado por el hecho de que no existe una normativa conjunta e intersectorial válida para la protección de los informantes en la legislación estonia. 

Finlandia

En curso

Helsinki está cada vez más cerca de transponer la Directiva a su legislación nacional. Esta ley mejorará sustancialmente la protección de los alertadores y permitirá a los empresarios recibir y tratar las infracciones. Aunque la legislación pondrá a Finlandia en línea con la nueva norma europea, también se espera que incluya una serie de medidas nacionales. 

Francia

Implementada

Tras varios meses de debates parlamentarios y un dictamen positivo del Consejo Constitucional francés, ya está aprobada en Francia la ley de transposición de la Directiva Whistleblowing. Modifica la actual ley Sapin 2, que abarca todas las entidades con 50 o más empleados, públicas o privadas. Con el título oficial de «LOI 2022-401 du 21 mars 2022 visant à améliorer la protection des lanceurs d’alerte«, la nueva ley supone una mejora considerable con respecto a Sapin 2, y pone a Francia en línea con el resto de Europa en términos de protección de los informantes.

Grecia

En curso

Gran parte del trabajo relativo al proceso de transposición en Grecia sigue incompleto y se ha visto envuelto en retrasos y falta de transparencia. La presión ha ido creciendo, sobre todo a raíz de un reciente escándalo, aunque aún no hay fecha de transposición. Los mecanismos legales existentes proporcionan al menos una protección parcial a los informantes griegos, pero están muy por debajo de los estándares de la Directiva.

Hungría

No iniciada

La Directiva de la UE no ha sido transpuesta en Hungría y actualmente no hay ningún proyecto de ley disponible ni se ha publicado información sobre el estado del proceso de aplicación. Por lo tanto, no está claro cuándo Budapest aplicará la nueva legislación.

Irlanda

En curso

Irlanda está cada vez más cerca de aplicar la Directiva tras no cumplir el plazo original. La transposición implicará la modificación de la actual “Protected Disclosure Act” de 2014, que ampliará sustancialmente el alcance de la protección proporcionando mayor claridad tanto a los informantes como a las empresas. Un aspecto clave de la modificación implica la introducción de canales formales de denuncia en las empresas que serán supervisados y gestionados por la Inspección de la Comisión de Relaciones Laborales.

Italia

En curso

En Italia existen desde hace años medidas para proteger a los informantes, pero hay deficiencias que se van a subsanar con la Directiva de la UE. Italia no cumplió el plazo de aplicación, y el proceso de transposición ha resultado poco transparente, por lo que cada vez son más fuertes las peticiones de aplicación urgente. A pesar de estos llamamientos, hasta marzo de 2022 se había publicado muy poca información sobre el estado de transposición.

Letonia

Implementada

En 2018, Letonia adoptó una ley para denunciar infracciones con varias carencias. Estas se abordaron cuando Riga transpuso la Directiva Whistleblowing el 20 de enero de 2022 y las nuevas medidas entraron en vigor el 4 de febrero de 2022. Aunque la nueva legislación aplica los requisitos de la Directiva, no se han descartado mejoras en el futuro, como la introducción de un mecanismo de recompensa para los informantes.

Lituania

Implementada

Al igual que su vecina Letonia, Lituania contaba con una normativa dedicada a la protección de los informantes antes de la adopción de la Directiva de la UE. Entonces se introdujeron modificaciones en el marco jurídico existente y los cambios entraron en vigor en febrero de 2022, incorporando la legislación de la UE al derecho nacional.

Luxemburgo

En curso

Poco después de que expirara el plazo de la Directiva de la UE a finales de 2021, el gobierno de Luxemburgo publicó un proyecto de ley para su transposición. El proceso sigue en marcha y el país pretende crear un marco completo, coherente, fácilmente comprensible y accesible para cubrir la protección de los informantes. Luxemburgo irá más allá del alcance de la Directiva y el programa de la coalición prevé una rápida transposición de las nuevas medidas a la legislación nacional.

Malta

Implementada

La legislación de protección de los informantes está en vigor en Malta desde el 15 de septiembre de 2013 en forma de «Ley de protección de los informantes (Cap 527»). Valetta la modificó en diciembre de 2021, aprobando un proyecto de ley denominado «Ley de Protección del Informante (Enmienda) de 2021» que transponía la Directiva, reforzando y ampliando la protección de los alertadores.

Países Bajos

En curso

La Wet Huis voor klokkenluiders o Autoridad Holandesa de Informantes es la legislación vigente que protege a los alertadores en los Países Bajos. La ley ha sido criticada por tener una serie de deficiencias y está previsto que pase a llamarse Wet Bescherming Klokkenluiders cuando se transponga la Directiva de la UE. Se subsanarán sus deficiencias y los Países Bajos se ajustarán a las normas universales de la UE.

Polonia

En curso

Aunque Polonia no cumplió el plazo original, el Ministerio de Familia y Política Social ha preparado una nueva ley: el proyecto de Ley de Protección de las Personas que denuncian Infracciones de la Ley. Todavía se está evaluando antes de presentarlo al Sejm (Cámara baja del Parlamento). Cuando entre en vigor, la nueva ley contendrá numerosas mejoras en la protección de los informantes, como la prevención de las represalias y la posibilidad de realizar denuncias anónimas.

Portugal

Implementada

Portugal aplicó la transposición de la Directiva de la UE en una fase temprana, con las nuevas medidas, el 20 de diciembre de 2021 mediante la propuesta de ley 93/2021. Finalmente entró en vigor el 18 de junio de 2022. El Gobierno portugués se tomó muy en serio el proceso de transposición dada la rapidez de su puesta en marcha.

República Checa

En curso

A pesar de que el gobierno checo presentó su proyecto de ley de protección de los informantes el 9 de febrero de 2021, el país aún no ha transpuesto la normativa. El proyecto actual se dirige ahora al procedimiento de consultas interministeriales y solo después será retomado por la Cámara de los Diputados. Dado el carácter prolongado y controvertido del proceso hasta ahora, no se espera que entre en vigor hasta el invierno de 2022 o la primavera de 2023.

Rumanía

En curso

El proyecto de Ley L175/2022, aprobado por el Senado el 19 de abril de 2022, transpone la Directiva Whistleblowing en Rumanía. La versión final será decidida por la Cámara de Diputados y sustituirá el actual marco legal, aportando mejoras largamente esperadas a la protección de los informantes en Rumanía. Se espera que la transposición se complete a mediados de 2022.

Suecia

Implementada

Tras Dinamarca, Suecia se convirtió en el segundo Estado miembro de la UE en transponer la Directiva. La Genomförande av visselblåsardirektivet se aprobó a finales de septiembre de 2021 y entró en vigor el 17 de diciembre de 2021. Suecia contaba con medidas de antemano, pero no tenían ninguna cláusula que garantizara el anonimato y la confidencialidad, un fallo importante que se subsanó con la aplicación de la nueva legislación de la UE.

Un vistazo hacia el otro lado de la frontera de la UE

Reino Unido

No será implementada

El Reino Unido no tiene la obligación legal de transponer la Directiva Whistleblowing tras el Brexit, pero, al igual que Suiza, las nuevas medidas se aplicarán a las empresas británicas que operen en la Europa continental a partir de cierto número de empleados. El Reino Unido sí tiene su propia legislación nacional de protección de los informantes en forma de PIDA, que ha sido criticada por ser anticuada y excesivamente compleja.

Suiza

No será implementada

Las empresas suizas con sucursales en la UE con 50 o más empleados que estén sujetas a la legislación de la UE deben tomar medidas y poner en marcha canales internos de información según las directrices de la Directiva. No obstante, se aconseja a las empresas de Suiza que no están directamente afectadas por la Directiva, que cumplan las medidas para demostrar su buena gobernanza y descubrir las irregularidades en una fase temprana para minimizar los daños económicos y de reputación.

Agradecimientos

EQS Group agradece a las siguientes organizaciones la aportación de sus conocimientos y la ayuda en la elaboración de este informe:

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Descargue el informe completo para conocer el estado de la transposición de la ley por países

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