El Canal de Denuncias deseado: desmontando mitos, aportando soluciones

70 Minutos
Luis Rodríguez Soler
Luis Rodríguez Soler, Socio, ComplianceZen
Claudio Interdonato
Claudio Interdonato, Business Director France & Spain, EQS Group

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Diciembre 2021 : es la fecha clave en que disponer de un Canal de Denuncias, Ético o de Alertas se hace imperativo por transposición directa de la Directiva Europea 2019/1937 para la protección de los denunciantes.

Atrás quedan las iniciativas voluntarias y frágiles de intentar, con medios propios o a muy bajo coste, “establecer como canal un correo electrónico o un número de teléfono” donde las garantías de confidencialidad, trazabilidad de la denuncia o alerta, acceso a la información y protección del denunciante o alertador, brillan por su ausencia. Por fin podemos decir que, disponer del CANAL adecuado, es ya posible.

En este webinar compartiremos las reflexiones sobre:

Luis Rodríguez Soler, Socio de ComplianZen, consultora especialista referente en Compliance y Claudio Interdonato, Business Director de EQS Group; aportarán sus experiencias sobre estas reflexiones y mostrarán en vivo el funcionamiento del CANAL.

Durante este webinar práctico, facilitará sus experiencias y respuestas sobre:

1

Factores clave que debe contener el CANAL para ser veraz y eficaz

2

Correlación en la gestión: tecnología y oficio

3

Adecuación en la gestión de las alertas o denuncias (medios internos & medios externos/ compliance, auditoría, legal y forense

4

Ejemplo / caso práctico: proceso paso a paso de cómo gestionar la denuncia o alerta, verificar informes y realizar una investigación.

Ponentes

Luis Rodríguez Soler

Luis Rodríguez Soler

Socio, ComplianceZen

Licenciado en CC EE y Empresariales es Socio Consultor Experto internacional, con más de 30 años de experiencia en GRC (Buen Gobierno, Riesgos, Cumplimiento y Compliance Penal), así como Prevención de Blanqueo de Capitales, de financiación de terrorismo, de fraude;

Experto en auditoría interna en sistema financiero y múltiples sectores, habiendo desarrollado la mitad de su carrera como directivo en estas funciones en el sector financiero, y la otra mitad dirigiendo equipos en la prestación de estos servicios en las principales consultoras internacionales (Kroll, Deloitte, PwC) desarrollando un modelo propio y diferencial para la cobertura de los riesgos de cumplimiento normativo con foco en riesgo penal y lucha contra el blanqueo, cualquiera que sea el sector donde opere la compañía, asistiendo a la alta dirección en la configuración de los procesos funcionales y tecnológicos que se precisen en el desarrollo de sus funciones y responsabilidades de control interno.

Profesor ACAMS. Formador de CITCO y Cuerpos de Seguridad del Estado. Experto acreditado en Prevención de Blanqueo en SEPBLAC con más de 300 informes en la materia y más de 2.000 horas impartidas en universidades, asociaciones, másters, foros y conferencias nacionales e internacionales. Profesor experto en Universidades (UC3M Carlos III, San Pablo CEU, UPM, Universidad de Granada, Europea) instituciones (IAI, IE, ESADE, SEI, INBLAC, ACAMs) , Másters y conferencias nacionales e internacionales.

Host

Claudio Interdonato

Claudio Interdonato

Business Director France & Spain, EQS Group

Claudio Interdonato es responsable del desarrollo de negocio y del apoyo a los socios para la región del sur de Europa y lidera el mercado español. Claudio tiene más de 25 años de experiencia en Gestión Estratégica, Cumplimiento Normativo, Gobierno Corporativo, Desarrollo de Negocio y Gestión de TI y Tecnología. Antes de unirse al Grupo EQS, Claudio ocupó puestos ejecutivos y de dirección en Got Ethics, WhistleB, Ryan-​Kay Consulting, Olympus Biotech International y BBraun Aesculap. Claudio tiene una amplia experiencia internacional y habla con fluidez inglés, español, francés e italiano.

En colaboración con:

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