Enquête interne en entreprise : nos conseils pour conduire avec succès une investigation !

Date

Jeudi 15 Septembre

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Caroline Leblanc, Associate Managing Director, Kroll
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Stéphane de Navacelle, Associé fondateur, Navacelle
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Aurélien Foufa, VP Trade Compliance, IDEMIA
Viviane Joynes
Viviane Joynes, Managing Director, EQS Group

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Que se passe-t-il lorsque l’entreprise reçoit une alerte professionnelle et doit-elle systématiquement déclencher une enquête interne ? Comment se préparer au mieux à cette investigation et comment la conduire avec succès ? Ce sont les questions que se posent les entreprises susceptibles d’être un jour confrontées à la nécessité de diligenter une enquête interne.

Nos experts vous livreront leurs conseils pratiques et partageront leurs retours d’expérience : de la mise en place de la procédure d’enquête interne, en passant par la conduite des entretiens individuels et la collecte des données jusqu’à la rédaction du rapport d’enquête.

Voici les points abordés à l’occasion de cet événement :

1

La mise en place d’une stratégie d’enquête interne 

2

La collecte, l’analyse et la conservation des données

3

Les stratégies et le déroulement des entretiens

4

Le rapport final

5

La digitalisation des enquêtes internes

6

Q&A

Intervenants

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Caroline Leblanc

Associate Managing Director | Kroll

Caroline possède plus de 18 ans d’expérience, en France et au Canada, dans les domaines de la conformité réglementaire et du conseil et de l’audit des technologies de l’information. Elle démontre d’une solide expertise en criminalité financière (anticorruption, LCB-FT), en sanctions et contrôles à l’exportation, en protection des données à caractère personnel ainsi qu’en contrôles internes informatiques exercées sur l’information financière. Au sein de Kroll, Caroline évalue, développe et implante des programmes de conformité pragmatiques, opérationnels et sur-mesure pour des organisations françaises et internationales, selon les principes des régulateurs et les bonnes pratiques. Caroline a rejoint Kroll en France en 2019 après un passage de 6 ans chez Deloitte en France et 9 ans au Canada, au sein de la pratique de Risk Advisory. Caroline a dirigé plusieurs missions d’importances différentes, allant de l’analyse d’écart à l’audit, et à l’implantation de programmes de conformité, et ce dans une variété de secteurs et de tailles d’organisation.

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Stéphane de Navacelle

Associé fondateur | Navacelle

Stéphane de Navacelle, avocat aux barreaux de New York (2005) et Paris (2008) et fondateur du cabinet Navacelle, exerce dans le domaine du contentieux des affaires, en matière pénale, dans le cadre d’enquêtes internes et de la conformité/compliance. Ancien membre du Conseil de l’Ordre des Avocats de Paris (2017-2019), il a été secrétaire de commission de déontologie, membre de formations disciplinaires du Barreau de Paris et délégué du Bâtonnier à l’influence par le droit. Il sert actuellement l’Ordre des Avocats de Paris en tant que référent à l’influence par le droit.

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Aurélien Foufa

VP Trade Compliance | IDEMIA

Aurelien FOUFA est responsable de la Trade Compliance au sein du Groupe IDEMIA, spécialisé dans la fabrication et la commercialisation de produits d’identité et de sécurité à destination d’acteurs privés et publics. Il est responsable de la mise en conformité du Groupe avec la Loi Sapin2 entre autres. Il est également secrétaire du Comité d’Ethique, en charge des questions d’éthique ainsi que de la gestion des signalements reçus. Il supervise et réalise à cet effet des enquêtes internes.

Fort d’une expérience de dix ans en cabinet d’audit en France et à l’Etranger, il intègre l’équipe d’Audit Interne du Groupe Technicolor ; il est responsable de la cartographie des risques du Groupe.

 

Modérateur

Viviane Joynes

Viviane Joynes

Managing Director | EQS Group

Viviane a rejoint EQS Group en 2017 où elle a occupé la fonction de Directrice Générale du bureau Londonien et depuis 2021 celle de Directrice Générale d’EQS Group France. Son expertise porte sur le conseil aux entreprises européennes en matière de gouvernance interne, de conformité et de relations investisseurs. Avant de rejoindre EQS Group, Viviane a dirigé les services de relations avec les investisseurs chez Capita Asset Services (aujourd’hui Link Asset Services) et a été Directrice Associée d’une société de conseil en gouvernance d’entreprise et en communication.